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第一章 總則
第一條 為進一步加強廉政建設(shè)，規(guī)范集團領(lǐng)導班子決策行為，提高決策水平，防范決策風險，促進集團科學發(fā)展， 根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）、《河南省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法》（豫辦〔2012〕5號）和《“三重一大”決策制度暫行辦法》（豫交集團黨〔2010〕117號）的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團實際，制定本細則。
第二條 凡屬集團重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱“三重一大”〉的事項必須由集團領(lǐng)導班子集體作出決定。緊急情況下由個人或少數(shù)集團領(lǐng)導班子成員臨時決定的，應(yīng)當在事后24小時內(nèi)向黨委、董事會、黨政聯(lián)席會或總經(jīng)理辦公會報告；臨時決定人應(yīng)當對決策情況負責，黨委、董事會、黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會在事后按相關(guān)規(guī)定和程序予以確認。
第三條 集團“三重一大”事項的決策須遵循以下原則：
（一）依法決策原則。決策必須符合國家法律法規(guī)、黨的方針政策和集團的各項規(guī)定，保證決策合法合規(guī)；
（二）科學決策原則。以科學發(fā)展觀為指導，運用科學方法，加強決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，增強決策的科學性，防范決策風險；
（三）集體決策原則。決策必須堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主、廣泛聽取意見，依據(jù)決策機構(gòu)的職責、集體討論決定“三重一大”事項，防止個人或少數(shù)人專斷。
第二章 “三重一大”事項的主要范圍
第四條 重大決策事項，是指依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和囯全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國證券法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)集團章程規(guī)定應(yīng)當由集團董事會、經(jīng)理辦公會，黨政聯(lián)席會，職工代表大會和黨委決定的事項，主要涉及集團改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理舉措、關(guān)系職工切身利益的重要事宜，具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，主要包括：
（一）貫徹實施上級重大決策、重要工作部署和重要指示；
（二）集團的發(fā)展方向、經(jīng)營方針，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項。
（三）資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、國有產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本及國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項；
（四）年度投資計劃、經(jīng)營計劃、人才引進計劃、業(yè)繢 目標和集團年度工作報告，財務(wù)預(yù)算、決算，從事高風險經(jīng)營，以及內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂及廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大經(jīng)營管理事項；
（五）集團改制重組、兼并、合并、分立或者變更，國 (境）外注冊公司、投資融資、重大收購或購買上市公司股票，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項；
（六）業(yè)繢考核、薪酬分配方案、基本工資、福利、住 房、公積金、醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險等制度和各項獎金使用， 以及其他涉及職工切身利益的重大決策事項；
（七）集團黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團工作方面的重要舉措；
（八）向上級報告、請示的重大事項；
（九）其他重大決策事項。
第五條 重要人事任免事項，是指根據(jù)干部管理權(quán)限，集團直接管理人員的職務(wù)調(diào)整和獎懲事項。主要包括：
（一）按照干部管理杈限由集團直接負責管理的領(lǐng)導人 員選拔具體標準的制定、任命、免除；
（二）控股、參股企業(yè)股東代表的授杈委托，董事會、 監(jiān)事會成員和財務(wù)負責人等領(lǐng)導人員的推薦或委派；
（三）向上級推薦領(lǐng)導人員人選的確定；
（四）其他重要人事任免事項。
第六條 重大項目安排事項，是指對集團資產(chǎn)規(guī)模、資 本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。主要包括：
（一）年度投資計劃；
（二）占集團上年度凈資產(chǎn)22或者500萬元以上的基本建設(shè)、重要設(shè)備和技術(shù)引進、重大技術(shù)改造、商譽、商標、 專利權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)等固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)投資， 重要新產(chǎn)品開發(fā)，建設(shè)項目立項及建筑、安裝工程、機電設(shè) 備的招投標，物資釆購和購買服務(wù)；
（三）以參控股設(shè)立公司方式投資，收購、兼并、重組 改制，對出資企業(yè)增加注冊資本、追加投資，以及公司合并、 分立、解散、變更公司形式、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等股權(quán)投資和股權(quán)變動；
（四）委托理財和證券、期權(quán)、期貨等金融衍生業(yè)務(wù)；
（五）融資、對外擔保項目；
（六）集團本部大宗物資和服務(wù)釆購；
（七）其他占集團上年度凈資產(chǎn)2%或者500萬元以上的項目安排事項。
第七條 大額度資金運作事項，是指超過由集團或者國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導人員有權(quán)調(diào)動、使用 的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括：
（一）年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用（超過集團上年度凈資產(chǎn)1%或者200萬元以上的現(xiàn)金投資、入股、固定資 產(chǎn)投資和資金撥付）；
（二）超預(yù)算的資金調(diào)動和使用；
（三）對外捐贈、贊助，其中單筆10萬元以上、同一年度累計30萬元以上或者對同一對象累計50萬元以上的捐贈、贊助事項，應(yīng)當報集團批準；
（四）其他占集團上年度凈資產(chǎn)冗或者200萬元以上的 資金運作事項。
第三章 “三重一大”事項決策程序
第八條 集團“三重一大”事項集體決策的形式為，董事會、黨委會、經(jīng)理辦公會、黨政聯(lián)席會和職工代表大會。 本細則中，黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會和職代會決定事 項以外的“三重一大”決策事項，由集團黨政聯(lián)席會決定。
第九條 董事會、總經(jīng)理辦公會研究“三重一大”事項時，原則上至少提前24小時與黨委溝通，聽取黨委的意見，黨委不同意或者黨政主要領(lǐng)導意見不一致的，一般不提交會議。進入董事會、經(jīng)理班子的黨委成員，應(yīng)當貫徹黨委的意見或者決定。
第十條 集團“三重一大”事項，由集團領(lǐng)導直接提出或由機關(guān)職能部門、所屬單位提出，經(jīng)分管領(lǐng)導審核，報主要領(lǐng)導同意列為議題。由分管領(lǐng)導安排有關(guān)職能部門、所屬 單位做好會前準備工作。
第十一條 提交會議決策的“三重一大”事項必須經(jīng)過必要的研究論證程序，必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定。重大事項決策前，承辦部門或單位應(yīng)當按照以下工作程序做好準備：
（一）提出方案。認真組織調(diào)查研究，提出工作方案。 工作方案應(yīng)資料完備，內(nèi)容詳實，目標明確，數(shù)據(jù)真實、可信，分析客觀、全面，可操作性強，有相關(guān)編制規(guī)范要求的，應(yīng)符合其規(guī)定。
（二）征求意見。重大投資和工程建設(shè)項目，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定要求，加強項目前期研究論證和可行性研究工作，充分評估和防范項目風險，有效落實資金來源等實施條件，確保投資效益，并原則上至少提前7日聽取有關(guān)專家的意見； 對外融資、對外擔保及按照集團管控方案中要求的需取得集 團前置審批（審核意見或建議）的事項在履行本單位“三重 一大”決策程序后，上報交通集團，最終按交通集團審批意見實施；重要人事任免，嚴格按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》和《河南交通投資集團有限公司干部管理辦法（試行）》等規(guī)定的程序進行；研究決定改制以及經(jīng)營管理方面 的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī) 章制度，原則上至少提前7日聽取工會的意見，并通過職工 代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議；大額度資金運作，有關(guān)部門提出資金用途、額度申請，報集團分管 領(lǐng)導審核后，提交會議決策；對新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)弓引進或者改造等專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，必須提前進行專家論證、 技術(shù)咨詢、決策評估，相關(guān)單位或業(yè)務(wù)部門開展可行性調(diào)查 研究，為科學決策做好基礎(chǔ)工作。
對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應(yīng)在局部范圍 內(nèi)先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經(jīng)驗后再推廣實施。 對具有較強前瞻性的重大改革措施，一般也應(yīng)按照集體決策 程序確定試行，經(jīng)實踐檢驗并進一步修正后，再正式?jīng)Q策實施。
在履行決策準備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性 較強的“三重一大”具體事項，上級對此巳有明確程序性規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十二條 巳確定提交的決策事項，應(yīng)按照第十一條規(guī)定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有按規(guī)定完成以 上程序的，不得提交會議進行決策。
第十三條 集體決策會議應(yīng)按以下工作程序進行：
（一）準備材料。決定提交會議審議的事項應(yīng)當提交決策材料。決策材料包括議題材料和科學論證材料等；
原則上至少提前24小時告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料。
（二）通知與會。由集團綜合事務(wù)部或黨群工作部負責會議通知。必須保證出席會議的有決策權(quán)的人員（以下簡稱出席會議的人員〉不少于總數(shù)的三分之二；
（三）充分討論。出席會議的人員應(yīng)當在會前熟悉材料， 認真準備，會議應(yīng)當安排足夠時間進行充分討論，對決策事項逐個發(fā)表意見，明確表示同意、不同意、緩議的意見并記錄在案，承擔相應(yīng)的決策責任。主要負責人應(yīng)當最后發(fā)表結(jié)論性意見；
（四）會議決定：
1、“三重一大”事項，應(yīng)當以會議的形式?jīng)Q策，不得以 傳閱、會簽和個別征求意見等其他形式代替會議決定。
2、“三重一大”事項應(yīng)當進行票決。贊同票超過全部 有決策權(quán)人員半數(shù)的，方可通過。投票表決時應(yīng)當記名并簡 要說明會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容。
3、會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應(yīng)當推遲作出決定。
4、參與決策人員凡涉及與本人及特定關(guān)系人有關(guān)的事項，應(yīng)主動回避。沒有回避的由會議主持人提醒其回避。
5、“三重一大”事項可根據(jù)議題內(nèi)容，視情況邀請職工代表、黨員代表列席。
（五）備案備查。對決策情況，綜合事務(wù)部、黨群工作部等應(yīng)做好“三重一大”決策會議記錄，并按照有關(guān)規(guī)定形 成決策檔案，存檔備查，印發(fā)會議紀要送達決策機構(gòu)全體成 員。會議記錄內(nèi)容包括：
1、會議舉行的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、特遨專家、記錄人等基本情況。
2、決策事項以及主要議題。
3、審議過程。
4、參會人員的意見。
5、會議結(jié)論。
第十四條 決策作出后，需要向履行國有資產(chǎn)出資人職責的機構(gòu)或其他管理機構(gòu)報告有關(guān)決策情況的，應(yīng)及時報告。
第十五條 集團領(lǐng)導班子成員應(yīng)當帶頭執(zhí)行各項決策， 個人不得擅自改變集體決策。
出席會議的人員對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整，重新按 規(guī)定履行決策程序。
第十六條 建立對決策的考核評價、后評估及糾錯改正機制，通過抽樣調(diào)查、跟蹤反饋、評估復(fù)查等方法，及時發(fā)現(xiàn)并糾正決策和執(zhí)行中存在的問題，適時調(diào)整和完善決策。
第四章 組織實施和監(jiān)督檢查
第十七條 集團黨委要充分發(fā)揮政治核心作用，團結(jié)帶 領(lǐng)黨員干部和職工，推動決策實施并監(jiān)督“三重一大”的實 施，對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或 者脫離實際的，及時提出意見；如得不到糾正，應(yīng)當向上級反映。
第十八條 集團黨委書記、董事長和總經(jīng)理為集團實施 本細則的主要責任人，對本細則的實施做到親自部署、親自過問、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。
第十九條 集團領(lǐng)導按照分工組織實施“三重一大”事項。
各相關(guān)職能部門根據(jù)職責具體負責分解任務(wù)和督辦落實，并定期向領(lǐng)導班子反饋。
負責執(zhí)行決策的部門或單位應(yīng)當制定決策實施方案，明 確領(lǐng)導責任及具體承辦機構(gòu)和責任人，確保落實決策的工作質(zhì)量和進度，不得推諉和拖延。
第二十條 集團各部門對照“三重一大”決策制度要求，根據(jù)部門業(yè)務(wù)，細化“三重一大”事項范圍、界限，建立和完善決策準備、決策實施規(guī)則。
第二十一條 集團紀檢監(jiān)察部根據(jù)職責權(quán)限，對集團本部和所屬單位“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察， 并依據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，結(jié)合反腐倡廉年度考核進行監(jiān)督檢查，作出評估。
第二十二條 重大決策事項監(jiān)督檢查的內(nèi)容。
（一）重大決策事項來源的有效性。決策項目來源是否 符合有關(guān)法律法規(guī)、上級政策和集團規(guī)定，是否符合集團經(jīng) 營管理、改革發(fā)展客觀需要。
（二）重大決策事項的決策范圍和程序。是否屬于權(quán)限 范圍之內(nèi)，程序是否符合規(guī)定。
（三）重大決策事項組織實施情況。各階段組織領(lǐng)導、 人員分工、工作計劃是否嚴謹周密、科學合理并得到落實； 應(yīng)當補充、完善的工作計劃是否按要求補充完善。
（四）所屬單位落實重大決策報告的情況。是否及時、 準確、真實報告相關(guān)情況，需經(jīng)上級單位批準的是否經(jīng)過程序批復(fù)。
第二十三條 重要人事任免事項監(jiān)督檢查的內(nèi)容。
（一）是否按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》和 《河南交通投資集團有限公司干部管理辦法（試行〉》等規(guī)定的原則、標準和程序選拔任用推薦干部。
（二）對重要獎懲進行監(jiān)督。
第二十四條 重大項目安排事項監(jiān)督檢查的內(nèi)容。
（一）項目是否列入年度計劃。
（二）項目可行性研究是否達到一定深度、前景較好，資金來源、建設(shè)條件等是否基本落實。
（三）涉及重大項目安排的活動是否符合法律法規(guī)和有關(guān)政策制度的規(guī)定。
第二十五條 大額度資金運作事項監(jiān)督檢查的內(nèi)容。
（一）是否有大額度資金運作的具體審批程序、審批權(quán)限等制度性規(guī)定。
（二）大額度資金運作辦理程序是否符合規(guī)定。
（三）大額度資金運作過程是否改變了資金數(shù)量、去向或用途。
（四）大額度資金運作過程是否有完整、有效記錄。
（五）分兩次以上支出的大額度資金，支出總數(shù)額是否 超過批準的數(shù)額。
（六）是否存在借大額度資金運作，違規(guī)對外拆借資金、 挪用資金的行為。
第二十六條 對違反規(guī)定的“三重一大”事項，集團有 關(guān)部門應(yīng)拒絕辦理，并按有關(guān)程序向上級報告。
第五章 責任追究
第二十七條 違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導干部問責的暫行規(guī)定》等進行問責和追究紀律責任；給集團造成經(jīng)濟損失的，依照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《關(guān)于〈國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定〉的實施辦法（試行〕》等，責令承擔經(jīng)濟賠償責任；違反規(guī)定獲取的不正當經(jīng)濟利 益，應(yīng)當責令清退。
（一）違背集體決策原則，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨斷專行的；
（二）不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的；
（三）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策，事后又不報告的；
（四）未向領(lǐng)導集體提供真實情況而造成決策失誤的；
（五）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不釆取積極措施予以糾錯改正的；
（六）違規(guī)使用知悉的所屬上市公司未公開信息的；
（七）在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑姑艿模?/span>
（八）不向省交通集團報告有關(guān)事項的；
（九）其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。
追究責任的方式有責令檢查及糾正、誡勉談話、通報批評、免職、責令辭職、給予黨紀政紀處分等。
第二十八條 本細則由集團黨委負責解釋。
第二十九條 本細則自印發(fā)之日起實施�！逗幽瞎犯蹌�(wù)局集團有限公司貫徹落實“三重一大”決策制度實施辦法 (暫行〉》與本細則不一致的，以本細則規(guī)定為準。
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